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发布|2020中国独立财富管理公司TOP20榜单(上半年)

基销销售机构,俗称“独立财富管理公司”,简称“三方”。因区别于银行体系的私人银行部和银政保的财富管理部门,又因标榜其金融产品推介的“独立性”,故一直被市场称其为“三方”。2003年,湘财证券私人银行部解散 ......


基销销售机构,俗称“独立财富管理公司”,简称“三方”。因区别于银行体系的私人银行部和银政保的财富管理部门,又因标榜其金融产品推介的“独立性”,故一直被称其为“三方”。

2003年,湘财证券私人银行部解散,其总经理汪静波被迫离职创立诺亚财富,标志“三方”行业的诞生。随后宜信财富于2006年创立。这个行业弥补了私人财富管理和服务的短板,受益于08年四万亿经济刺激的政策。彼时,非标产品盛行,三方行业迎来大繁荣时代。2010年诺亚财富成功在纽交所上市,2011年脱胎于中融信托的恒天财富成立,2015年钜派投资也登陆纽交所,这两家公司的上市标志着三方行业的巅峰时代。由于三方行业没有明确的监管部门,一直游离在合规的边缘。

2018年资管新规出台,监管层坚定打破刚性兑付,加强非标产品管理,清理和整顿理财乱象。“三方”行业正式面临合规的挑战。随之,基协又出台《基金销售管理新办法》,给三方行业再戴上一个紧箍咒,持牌合规经营成为行业首要课题。在强监管态势下,披着“三方”外衣,行非法集资和“庞氏骗局”之实的“伪三方”成为重点打击对象,诸如“快鹿集团”、“金诚集团”等百亿级公司被立案严惩,大批中小三方纷纷倒闭,三方行业从野蛮生长的一万多家骤降至数百家。

2020年,一场突如其来的新冠肺炎疫情使三方行业更是雪上加霜。据《今日财富》杂志统计,目前全国持有基金销售牌照的三方共有108家(不包括6家证券投资咨询机构),因违规被取消牌照的公司达数十家,另外因经营不善或停业的公司将近一半,整个三方行业已经进入红利的尾声。随着净值化产品时代的到来,三方转型变革势在必行。

当前三方理财行业公司发展状况如何?哪些公司综合实力名列前茅?为此,拥有50000+创富者的《今日财富》杂志联合学术机构发起“2020中国独立财富管理公司TOP20榜单”活动,本次评选对象主要是针对非标产品销售的三方,从事公募基金销售的公司如天天基金网、腾安基金、蚂蚁基金、数米基金等不在评选范围内。本次评选秉持以下原则:以三方公司申报材料为主、公开为辅;根据大数据智能排行(80%定量)和评审委员会评估(20%定性);数据不全且无意愿参评者不予评选。



《今日财富》杂志经过一个多月的调研和整理汇总,今天正式发布“2020中国独立财富管理公司TOP20榜单”,因客观原因造成某些数据的缺失,也请参评者和投资者多些包容。我们希望本次榜单能为中国约220万位高净值者提供较为客观中立的参考价值。

评选标准:预告|2020中国独立财富管理公司TOP30评选活动正式启动

本期责编 | 李 禛

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